6◆■■.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √

　　现场检查手段： （1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）抽查公司重大合同、财务账册、大额资金支付记录及相关审批文件◆★★■；（3）与高级管理人员进行访谈。

　　8★■◆★★◆.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

　　5◆◆■.重大信息的传递★★、披露流程★■■、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √

　　9■■■★.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

　　（1）查阅内部审计部门资料★★■，包括内部审计部门任职人员资料◆◆◆、内部审计制度◆◆■★★、内部审计部门出具的工作报告；（2）查阅审计委员会资料★■，包括审计委员会工作细则■■◆■◆★、人员构成★◆、会议记录等★■■；（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表★◆。

　　4■◆■.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

　　（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海兰卫医学检验所股份有限公司2023年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

　　2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √

　　8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 √

　　5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 √

　　现场检查手段： （1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议等；（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账★■，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（4）与公司高级管理人员■★■◆◆、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。

　　注2◆★：2023年度，公司营业收入同比下滑■■■★◆◆，归属于上市公司股东的净利润预计为负值，降幅较大。其主要原因系■★◆：（1）受检验需求减少的影响■■★■，医学诊断服务业务收入同比下降幅度较大；（2）部分检测业务应收账款的回款未达预期■◆◆◆★★，导致信用减值损失同比大幅增加。针对公司经营业绩下滑的情况★◆，持续督导小组查阅了部分同行业可比上市公司的运行情况，公司的业绩下滑与同行业的运行情况相比不存在明显异常■★■■。持续督导小组将持续关注上市公司的业绩情况★◆■■★★，并督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务◆◆。

　　11■◆★◆◆◆. 从事风险投资、委托理财★■◆■◆、套期保值业务等事项是否建立了完备■★、合规的内控制度 √

　　1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √

　　2■◆.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

　　现场检查手段： （1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知◆★■■★★、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度。

　　5■■★.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

　　3.三会会议记录是否完整，时间◆★◆、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

　　注 1：经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过，公司募投项目“信息化平台建设项目”建设期延期至2024年12月31日◆★■■■★。公司本次部分募集资金投资项目延期是公司根据募投项目实际情况做出的审慎决定，未改变募投项目的投资总额和建设规模，项目的延期仅涉及募投项目进度的变化★★，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形★■◆★◆■，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。

　　7★◆■◆★◆.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

　　经保荐代表人2023年度持续督导现场检查，未发现公司存在需要整改的重大问题。

　　7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） √

　　（1）查阅公司披露的定期报告资料★★◆，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的定期报告资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因■★★■、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。

　　现场检查手段■■◆★★： （1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函★◆■■；（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；（3）询问高级管理人员◆★■■◆★、董事会秘书关于公司◆★◆、股东■★★◆、董事◆★■■、监事★◆◆■、高级管理人员等承诺的履行情况★◆■◆；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件◆★◆★◆★。

　　10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） √

　　4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √

　　6.募集资金使用与已披露情况是否一致◆■◆，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 √（注1）

　　现场检查手段■■★★： （1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易★◆■★■、对外担保的规定；取得公司关联交易管理制度◆★■、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅公司财务账册★★◆◆◆■、企业信用报告等资料，核查公司关联交易、对外担保的情况◆■★；（3）查阅审议关联交易及对外担保的三会资料等。

　　现场检查手段： （1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料■■★◆◆，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅投资者交流的记录材料■◆■■◆，查阅深交所互动易网站刊载的公司资料。